解放軍文職招聘考試證券從業(yè)人員從業(yè)資格-解放軍文職人員招聘-軍隊文職考試-紅師教育
發(fā)布時間：2017-10-19 11:04:20從業(yè)資格證券業(yè)務的專業(yè)人員從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：（1） 證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員（2） 基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員（3） 證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員（4） 證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員（5） 中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。（6） 所謂管理人員包括機構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構(gòu)負責人。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：（1） 專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T（2） 證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件：（1） 通過了 證券市場基礎知識 和 證券投資分析 科目取得證券從業(yè)資格（2） 被證券公司、投資咨詢機構(gòu)或資信評級機構(gòu)聘用（3） 具有中華人民共和國國籍（4） 具有完全民事行為能力（5） 具有大學本科以上學歷（教育部認可的）（6） 具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷（7） 未受過刑事處罰（8） 違背中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的（9） 品行端正，具有良好的職業(yè)道德（10） 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求1. 首次注冊程序（1） 對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱 申請人 )，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)（以下簡稱 系統(tǒng) ），系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼（申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、死、六位為數(shù)字）。（2） 申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。申請人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交以下書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表；身份證復印件；學歷證書復印件；具有2年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明；未受過刑事處罰的證明；中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當妥善保管上述書面材料，以備中國證券業(yè)協(xié)會檢查（3） 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交中國證監(jiān)業(yè)協(xié)會（4） 中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構(gòu)，并說明原因（5） 注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務類型等信息將在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示2. 變更注冊程序（1） 提出變更請求（2） 對變更申請進行審核（3） 中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊的人員，中國證券協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構(gòu)，并說明原因。（4） 證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，中國證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息個人申請保薦代表人資格的條件個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：（1） 具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷（2） 最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人（3） 參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效（4） 誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰（5） 未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆眨?） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件保薦代表人的注冊登記事項保薦代表人的登記事項包括：（1） 保薦代表人姓名、性別、出生日期、身份證號碼（2） 保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址（3） 保薦代表人的任職機構(gòu)、職務（4） 保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷（5） 保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況（6） 中國證監(jiān)會要求的其他事項財務顧問主辦人應當具備的條件財務顧問主辦人應當具備的條件如下：（1） 具有證券從業(yè)資格（2） 具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷（3） 參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦勝任能力考試且成績合格（5） 未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆眨?） 最近24個月無違反誠信的不良記錄（7） 最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分（8） 最近36 個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰（9） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
2016年9月軍隊文職人員招聘考試（公共科目）考前模擬試題及答案二-解放軍文職人員招聘-軍隊文職考試-紅師教育
2016年9月軍隊文職人員招聘考試（公共科目）考前模擬試題及答案二發(fā)布時間：2017-10-03 13:31:461). 研究表明：把在電動跑步機上45分鐘的鍛煉改為到附近公園慢跑，可以減少將近1公斤的二氧化碳排放量：不用洗衣機甩干衣服，而是讓其自然晾干，這可以減少2.3公斤的二氧化碳排放量；在午餐休息時間和下班后關(guān)閉電腦及顯示器，可以將這些電腦的二氧化碳排放量減少三分之一；改用節(jié)水型沐浴噴頭，不僅可以節(jié)水，還可以使熱水沐浴所導致的二氧化碳排放量減少一半。作者通過這段文字最可能想表達的意思是：A.自然的生活方式能夠節(jié)能B.節(jié)能意識十分重要C.普通民眾可以對節(jié)能做出貢獻D.節(jié)能必須從一點一滴做起正確答案：D答案解析：文段列舉的例子都是生活中的細節(jié)，其重點是想說節(jié)能必須從細節(jié)人手。D項中的 一點一滴 與此契合。故本題答案選D。2). 作為一個協(xié)調(diào)世界經(jīng)貿(mào)關(guān)系的國際性組織，WTO直接面對各國和各地區(qū)的政府而不單純是企業(yè)，WTO的主要協(xié)議中絕大多數(shù)是以約束政府為要旨的。由此分析，下列表述正確的是( )。A.個人有權(quán)因國內(nèi)法院判決不公直接向世貿(mào)組織爭端機構(gòu)提出裁決請求B.法人有權(quán)因國內(nèi)法院判決不公直接向世貿(mào)組織爭端機構(gòu)提出裁決請求C.世貿(mào)組織爭端機構(gòu)有權(quán)直接對國內(nèi)司法機關(guān)的裁判作出審查D.世貿(mào)組織爭端機構(gòu)有權(quán)對國內(nèi)立法和政策進行審查正確答案：D答案解析：本題測查考生經(jīng)濟知識(世界貿(mào)易組織)素養(yǎng)。世界貿(mào)易組織爭端解決程序與國內(nèi)法院判決的關(guān)系如下：(1)個人或法人無權(quán)因國內(nèi)法院判決不公而直接向世貿(mào)組織爭端解決機構(gòu)提出裁決請求，世貿(mào)組織爭端解決機構(gòu)也無權(quán)直接對國內(nèi)司法機構(gòu)的裁決作出審查。(2)世貿(mào)組織爭端解決機構(gòu)只對國內(nèi)立法和政策進行審查，看國內(nèi)的立法和政策是否和世貿(mào)組織的有關(guān)規(guī)則一致。根據(jù)中國人世議定書的有關(guān)規(guī)定，中國在人世后的8年過渡期內(nèi)，每年都要接受世貿(mào)組織16個專門小組和總理事會的分別審查。中國法院的有關(guān)判決將作為審查中國的有關(guān)立法和政策執(zhí)行的重要依據(jù)之一。(3)在爭端解決過程中。國內(nèi)司法機關(guān)的判決也將成為審查國內(nèi)立法和政策的事實依據(jù)，在許多案例中，爭端解決機制中的專家小組往往核對國內(nèi)法院的判決，以及判決中對法律的適用和理解，以此作為審查國內(nèi)法的事實依據(jù)。3). 根據(jù)我國專利法及相關(guān)司法解釋的規(guī)定，侵犯專利權(quán)賠償損失數(shù)額的確定方法是( )A.若侵權(quán)人并沒有因為侵權(quán)行為而獲益，則他不負有賠償損失的責任。B.按照專利權(quán)人因被侵權(quán)所受到的損失數(shù)額確定。C.按照侵權(quán)人因為侵權(quán)行為所獲得的利益的數(shù)額確定。D.專利權(quán)人因被侵權(quán)所受到的損失數(shù)額及侵權(quán)人因為侵權(quán)行為所獲得的利益的數(shù)額難以確定的，參照該專利許可使用費的倍數(shù)合理確定。E.沒有專利許可使用費可供參照或者許可使用費明顯不合理的，法院可以根據(jù)專利權(quán)的類別、侵權(quán)的性質(zhì)和情景等因素，一般在人民幣5000元至30萬元以內(nèi)確定，最多不超過50萬元。正確答案：BCDE
